零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōn适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台g)开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

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